二、三、(文章來源:財聯社)華泰證券存在以下問題:一、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施 。跟投業務光光算谷歌seo算谷歌seo代运营內部控製不完善 。四、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。近期對華泰證券開展了現場檢查。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司監<光算谷歌seostrong>光算谷歌seo代运营督管理條例》第七十條相關規定,對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位 。江蘇證監局稱,部分自營業務合規風控把關不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、從業人光算光算谷歌seo谷歌seo代运营員資質管理不到位。